{"id":59695,"date":"2025-12-13T10:02:55","date_gmt":"2025-12-13T13:02:55","guid":{"rendered":"https:\/\/temucotelevision.cl\/web\/?p=59695"},"modified":"2025-12-13T10:02:55","modified_gmt":"2025-12-13T13:02:55","slug":"eticpro-participa-con-exito-en-evento-compliance-summit-2025","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/temucotelevision.cl\/web\/2025\/12\/13\/eticpro-participa-con-exito-en-evento-compliance-summit-2025\/","title":{"rendered":"ETICPRO participa con \u00e9xito en evento \u201cCompliance Summit 2025\u201d"},"content":{"rendered":"
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\u00b7        A trav\u00e9s de su directora y abogada experta en temas de Cumplimiento y \u00c9tica Corporativa, Giovanna Gardella, esta firma form\u00f3 parte del panel que abord\u00f3 el tema \u201cEvaluando y Monitoreando Compliance\u201d.<\/em><\/strong><\/p>\n\n\n\n

Dado el actual entorno regulatorio, cada vez m\u00e1s exigente y con riesgos operativos en constante evoluci\u00f3n, el Compliance y la Diligencia Debida (Due Diligence) se consolidan como pilares fundamentales para garantizar relaciones comerciales seguras, transparentes y alineadas con est\u00e1ndares \u00e9ticos y legales.<\/p>\n\n\n\n

As\u00ed lo destac\u00f3 la abogada y Managing Director de las empresas ETICPRO<\/strong><\/a> y <\/strong>Compliance Global Consulting<\/strong><\/a>, Giovanna Gardella, durante su participaci\u00f3n en el evento \u201cCompliance Summit 2025\u201d<\/strong>, realizado este mi\u00e9rcoles 10 de diciembre en el Auditorio FAE de la Universidad Diego Portales, en Ciudad Empresarial, comuna de Huechuraba. <\/p>\n\n\n\n

La actividad cont\u00f3, adem\u00e1s, con la intervenci\u00f3n de la Contralora General de la Rep\u00fablica, Dorothy P\u00e9rez, y destacados profesionales del mundo de la \u00c9tica y Cumplimiento del pa\u00eds. <\/p>\n\n\n\n

En la oportunidad, Giovanna Gardella integr\u00f3 el panel \u201cEvaluando y Monitoreando Compliance\u201d, donde explic\u00f3 que la Diligencia Debida es un proceso sistem\u00e1tico mediante el cual se revisa e identifica a cada contraparte- ya sean clientes, proveedores u otros terceros- con el fin de evaluar el nivel de riesgo asociado a su vinculaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n

Coment\u00f3 que este proceso no se limita a verificar coincidencias en listas negativas, sancionatorias o de Personas Expuestas Pol\u00edticamente (PEP), debido a que abarca tambi\u00e9n factores m\u00e1s amplios y estrat\u00e9gicos. <\/p>\n\n\n\n

Factores de Riesgo a Considerar<\/strong><\/p>\n\n\n\n

En esta materia, manifest\u00f3 que una evaluaci\u00f3n de riesgo integral contempla m\u00faltiples variables, tales como montos de las transacciones<\/em><\/strong>, dado que <\/strong>operaciones de alto valor conllevan naturalmente un mayor riesgo; frecuencia de relaci\u00f3n<\/em><\/strong>, pues no es razonable aplicar procesos exhaustivos a contrapartes con interacciones espor\u00e1dicas o de bajo impacto; regi\u00f3n o jurisdicci\u00f3n<\/em><\/strong>, lo que se traduce en que ciertas zonas presentan mayor probabilidad de lavado de activos o pr\u00e1cticas no leg\u00edtimas; y comportamientos inusuales, <\/em><\/strong>tales como <\/em><\/strong>pagos dirigidos a cuentas que no corresponden a la raz\u00f3n social del proveedor.<\/p>\n\n\n\n

\u201cMediante una matriz de riesgo, se asignan valores ponderados a cada categor\u00eda, permitiendo una evaluaci\u00f3n objetiva, trazable y defendible ante auditor\u00edas internas o autoridades\u201d, explic\u00f3 la experta.<\/p>\n\n\n\n

Adicionalmente, sostuvo que la experiencia internacional demuestra que una Diligencia Debida mal ejecutada puede generar importantes brechas de cumplimiento. <\/p>\n\n\n\n

Giovanna Gardella record\u00f3 que ya en el a\u00f1o 2005 en Estados Unidos, donde tuvo la oportunidad de trabajar, diversas instituciones financieras en Miami fueron sancionadas tras detectarse que m\u00faltiples contrapartes no hab\u00edan sido identificadas correctamente. <\/p>\n\n\n\n

\u201cLa laxitud en los procedimientos llev\u00f3 a fallas significativas en los controles de riesgo, obligando posteriormente a realizar procesos masivos de revisi\u00f3n, identificaci\u00f3n y reporte de alertas, trabajo que debe ejecutarse con rigurosidad y dentro de plazos estrictos\u201d, se\u00f1al\u00f3.<\/p>\n\n\n\n

A\u00f1adi\u00f3 que un control bien dise\u00f1ado debe ser estandarizado, trazable, justificable y basado en criterios de riesgos claros.<\/p>\n\n\n\n

\u201cLa Diligencia Debida no es un procedimiento est\u00e1tico. Las contrapartes pueden modificar su perfil de riesgo con el tiempo, por lo que se requiere de una evaluaci\u00f3n previa al inicio de la relaci\u00f3n, revisiones peri\u00f3dicas durante su vigencia, y actualizaci\u00f3n constante de informaci\u00f3n,<\/em><\/strong> seg\u00fan el comportamiento y cambios de contexto\u201d, asever\u00f3. <\/p>\n\n\n\n

El rol de Compliance<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Explic\u00f3 que la revisi\u00f3n y determinaci\u00f3n de alertas debe recaer en la unidad de Compliance<\/strong>, la cual debe ser independiente, aut\u00f3noma y especializada, con la capacidad de comprender las implicancias legales y reputacionales de vincularse con cada contraparte.<\/p>\n\n\n\n

\u201cLas \u00e1reas operativas, como Comercial (en el caso de clientes) o Abastecimiento\/Supply Chain (en el caso de proveedores), son responsables de recopilar la informaci\u00f3n inicial y crear la contraparte en los sistemas. Sin embargo, la decisi\u00f3n final frente a una alerta corresponde exclusivamente a Compliance, que emite su opini\u00f3n y recomendaciones. En casos extremos, la recomendaci\u00f3n puede ser abstenerse de establecer o mantener la relaci\u00f3n comercial\u201d, expres\u00f3 la abogada y Managing Director de ETICPRO<\/strong><\/a> y <\/strong>Compliance Global Consulting<\/strong><\/a>.<\/p>\n\n\n\n

Acerca de ETICPRO <\/strong><\/p>\n\n\n\n

ETICPRO <\/strong>es una herramienta integral de cumplimiento que combina tecnolog\u00eda con conocimientos legales, permitiendo realizar controles preventivos de delitos econ\u00f3micos necesarios para el Modelo de Prevenci\u00f3n de Delitos. Las personas jur\u00eddicas enfrentan problemas complejos que las exponen a altos riesgos de responsabilidad penal. ETICPRO <\/strong>llena este vac\u00edo ofreciendo una soluci\u00f3n espec\u00edfica que permite implementar el Modelo de Prevenci\u00f3n de Delitos en 24 horas. Para m\u00e1s informaci\u00f3n visitar www.eticpro.com<\/a><\/strong><\/p>\n\n\n\n

Acerca de Compliance Global Consulting<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Firma especializada en consultor\u00eda en \u00e9tica corporativa y cumplimiento normativo (Compliance) dedicada a asesorar a empresas, organizaciones, instituciones y a sus colaboradores con el objetivo de que cumplan su misi\u00f3n corporativa con \u00e9tica e integridad, incluyendo no s\u00f3lo el respecto de la ley, sino que tambi\u00e9n las buenas pr\u00e1cticas, mediante la gesti\u00f3n e implementaci\u00f3n de Programas de Cumplimiento, los cuales son accesibles a todo tipo de empresas y dise\u00f1ados de acuerdo a las necesidades y riesgos de cada cliente. Para mayor informaci\u00f3n visitar www.compliancegc.com<\/a><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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